【考基金还是证券】鹏元资信领监管警示函:揭信用评级乱象"冰山一角"


发布时间:2021-01-28 02:37:26 阅读量:52767 作者:乔豪

多位债券市场资深人士对《第一财经日报》记者表示,11超日债或只是鹏元资信所涉问题的“冰山一角”,在地方融资平台以及城投债的评级中,鹏元资信的问题可能更多考基金还是证券。同样,信用评级乱象是业内普遍现象,鹏元资信也并非孤案。

来自深圳证监局的消息称,由于在对*ST超日(002506.SZ)发行的2011年公司债券(下称“11超日债”)进行信用评级的执业过程中存在诸多问题,深圳证监局对鹏元资信评估有限公司(下称“鹏元资信”)下发警示函,要求鹏元资信进行整改。

由于遭遇重大行业性危机且连续两年亏损,*ST超日2011年发行的公司债券兑付风险十分明显考基金还是证券。去年12月20日,*ST超日发布公告,宣布该公司股票及债券于当日开市起停牌。随后,市场上关于“倪氏父女有数十次股权质押,且已留下数十亿元债务离境”的消息在市场不胫而走。此后,*ST超日发布的澄清公告,也令该公司巨额债务的违约风险逐渐暴露。而鹏元资信作为11超日债的信用评级机构,在7天之后(即2012年12月27日),才下调*ST超日的信用等级,由AA下调为AA-。

此外,深圳证监局警示函中还提到,鹏元资信对于*ST超日发行的11超日债定期跟踪评级的进度也相当滞后。*ST超日于2013年4月26日公布了2011年年报,该公司2011年亏损5478.88万元,同比下降124.85%。而鹏元资信在两月后(即2013年6月28日),才出具了《“11超日债”定期跟踪信用评级报告》,将当期债券信用等级和主体信用等级维持AA级,将评级展望下调为“负面”。按照该债券募集说明书中的约定,鹏元资信需要在发行人年报披露后一个月内出具定期跟踪评级报告,即最晚不超过当年5月26日。鹏元资信的延误,无疑直接违反了募集说明书中的约定,也在一定程度上误导了11超日债持有人的投资决策。

在检查中深圳证监局还发现,鹏元资信在实务操作中存在诸多不规范动作,比如,在评级过程中未遵循已报备的信用评级方法,以及业务档案中未留存经营环境分析、债券募集说明书等原始资料等。

在接到警示函之后,鹏元资信是否进行了整改,又采取了怎样的改进措施?面对本报记者的采访,鹏元资信相关工作人员昨日并未正面回应,称“公司高管太忙,不方便接受采访,近期公司也没有接受媒体采访的需求”。

证券时报记者调查中发现,尽管各家券商仍看好互联网证券业务的发展方向,但当前互联网创新业务无论是业务量还是利润贡献上,与预期都存在一定差距。

以平安证券为例,今年上半年平安证券经纪业务新增客户172万,超过历史存量客户总数。新增客户市场份额约5%,位居行业前列。互联网渠道对新增获客贡献度则由去年底的14%快速提升至50%。受客户量激增拉动,零售经纪业务交易量保持强劲增长。

事件起因出自6月20日广发证券发布的一则《兴发集团:市值处历史底部,电子化学品业务有待重估》研报。研报称,A股上市公司兴发集团为“被忽视的电子化学品集大成者”,其估值位于底部,业绩反转弹性大。研报尾声还给出了维持“买入”评级。

分析人士指出,节前行情横盘缩量震荡的格局已经确立,资金驻留意愿增强也意味着节前行情维持震荡整固。不过从盘面热点转换较快来看,市场尚未能支撑持续性行情,中秋节仅剩余周五一个交易日,国庆节也将在下周来临,此时行情将维系拉锯战格局,等待节后选择方向。

继前不久宣布定增扩大产能之后,东方雨虹 (002271,收盘价23.56元)今日再推出产能扩建计划。公告显示,公司与陕西省礼泉县人民政府签订了合作框架协议书,拟在礼泉县建设建筑材料生产项目,总投资为10亿元。公司董秘表示,现有产能存在一定的瓶颈,而西北建材产能的增加将加快产能释放,公司看好西北地区的产能消化。合作协议显示,东方雨虹拟设立项目公司咸阳东方雨虹建筑材料有限公司,建设内容包括:5万吨聚氨脂、聚脲涂料;20万立方保温挤塑板;20万吨涂料、砂浆类产品;4000万平方米防水卷材等,总投资为10亿元。

投资一年期以上的银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券、中期票据、商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划、债券基金、固定收益型养老金产品、混合型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的135%考基金还是证券。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合基金资产净值的40%。

事件起因出自6月20日广发证券发布的一则《兴发集团:市值处历史底部,电子化学品业务有待重估》研报。研报称,A股上市公司兴发集团为“被忽视的电子化学品集大成者”,其估值位于底部,业绩反转弹性大。研报尾声还给出了维持“买入”评级。

资信 信用 问题

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网友评论:

来自淮安的网友说:评论时间:2021-01-28

曾经,视你为命一样,而如今,只能嘲笑我的曾经。回复


来自南通的网友说:评论时间:2021-01-28

人生的终点是死,是空无,在终点找不到意义。于是我们只好说:意义在于过程。可是,当过程也背叛我们的时候,我们又把眼光投向终点,安慰自己说:既然结局一样,何必在乎过程。回复


来自大安的网友说:评论时间:2021-01-28

记住的,是不是永远不会消失?我守护如泡沫般脆弱的梦境,快乐才刚开始,悲伤却早已潜伏而来。回复


来自桃源的网友说:评论时间:2021-01-28

晴天适合相见,雨天适合思念。回复


来自三亚的网友说:评论时间:2021-01-28

请珍惜你身边默默爱你的人。或许,有一天当他真的离开了。你会发现,离不开彼此的,是你,不是他。回复


来自淄博的网友说:评论时间:2021-01-27

如果人生可以刷新,粘贴。那么一切是不是可以注销,关机,再重启。回复


来自张家界的网友说:评论时间:2021-01-27

就是你我,一南一北。你说是我甘愿离南,我只说是你不肯随我北来。回复


来自泰安的网友说:评论时间:2021-01-27

火车擒住轨,在黑夜里奔;过山,过水,过陈死人的坟;就凭那精窄的两道,算是轨,驮着这份重,梦一般累坠。回复


来自萍乡的网友说:评论时间:2021-01-26

这城市总是风很大,孤独的人总是晚回家,外面不像你想的那么好,风雨都要自己挡,愿每个独自走夜路的你都足够坚强。回复


来自娄底的网友说:评论时间:2021-01-26

强大一些,要相信你自己。坚定一些,要相信自己的感觉。回复


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